证监会拟罚没招商证券6300万元：作为独立财务顾问未勤勉尽责
中新网9月6日电 9月5日，招商证券发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事前奉告书》，被责令改正违法行为，没收事务收入3150万元，并处以3150万元罚款。\n\n 此前，8月12日，招商证券曾发布公告，因公司2014年在展开上海飞乐股份有限公司(现中安科股份有限公司)独立财务顾问事务作业期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，被证监会立案。\n\n 经中国证监会另案查明，中安消技能有限公司(以下简称中安消技能)未及时供给实在、精确的盈余猜测信息和虚增2013年经营收入，导致中安科揭露发表的严峻财物重组文件存在误导性陈说、虚伪记载。中安消技能将“班班通”项目计入2014年度《盈余猜测陈说》，在该项目难以持续实行的状况下，未及时供给实在、精确信息，导致供给给中安科的信息不实在、不精确，存在误导性陈说，致使重组置入财物评价值严峻虚增，中安科据此虚增评价值发行股份，严峻损害了上市公司及其股东合法权益。\n\n 公告显现，招商证券制造、出具的《独立财务顾问陈说》对相关盈余猜测、置入财物评价值均有引证，存在误导性陈说。招商证券未对“班班通”项目予以必要的重视，未对“班班通”项目中标状况和实践发展状况予以审慎核对，对制造、出具《独立财务顾问陈说》所引证文件内容的实在性、精确性、完整性未进行充沛核对和验证。\n\n\n 中国证监会以为，招商证券作为中安科严峻财物重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问陈说》存在误导性陈说，且后续在并购重组当事人产生较大改变对本次重组构成较大影响的状况时未能予以高度重视，未依照规则及时向中国证监会陈说。\n\n 中国证监会拟决议，责令招商证券改正违法行为，没收事务收入3150万元，并处以3150万元罚款。对两名直接担任的主管人员给予正告，并别离处以5万元罚款。(中新财经)\n\n\n\n 查找\n\n仿制【修改:宋宇晟】
